2021年《大数据时代行政事业单位内部控制体系优化与风险防范》

高级研修班

一、培训背景

党的十八大、十九大对行政事业单位内部控制建设提出了新要求。管理制度化、制度流程化、流程岗位化、岗位职责化、职责表单化、表单信息化，这是各单位内部控制制度建设与实施的总目标。目前来看，随着巡视工作和审计财政监督的加强，行政事业单位所暴露出来的内部控制薄弱问题十分突出，管理混乱，违法违规现象较为严重。行政事业单位内部控制建设工作仍然具有紧迫性和长期性。为了帮助广大财务人员进一步掌握内部控制建设与评价的实务操作，2021年学院继续推出“大数据时代行政事业单位内部控制体系优化与风险防范”高级研修班培训项目。

二、培训收益

1.帮助您掌握内部控制评价方法与评价报告的编制技巧；

2.帮助您从制度、岗位职责与流程三个维度系统识别内部控制中的风险点，学会内部控制手册编制；

3.帮助您掌握如何利用信息化工具助推内部控制建设及财务转型。

三、培训对象

1. 行政事业单位财务部门、内部审计、资产管理部门、政府采购部门、纪检监察部门负责人及业务骨干；

2. 高校、医疗卫生、科研院所事业单位内部控制建设牵头部门及其财务部门负责人；

3. 会计师事务所、管理咨询公司、税务师事务所、律师事务所等中介机构。

四、培训内容

（一）如何建立正确的内部控制目标导向

1、十九大精神对内部控制的新要求

2、国家治理与单位治理背景分析

3、反腐倡廉与权力制衡背景分析

4、新《预算法》中对内控的要求

5、新《会计法》中对内控的要求

6、如何理解行政事业单位内控的本质要求

（二）如何建立准确的内控实施方案

1、行政事业单位内部控制建设中的沟通要求与控制环境建设

2、如何在单位内部建立正确的内部控制观念

3、如何拟定推进内部控制组织实施方案

4、如何建立问题导向的内控机制

5、如何推进内控制度优化工作

6、内部控制信息化落地时点的选择

（三）如何建立和优化行政事业单位内控方法体系

1、如何对行政事业单位进行风险识别分析

2、如何实施有效行政事业单位内控措施

3、如何实施有效的会计控制

4、如何实施有效的归口管理

5、如何实施有效的预算控制

6、如何把握不相容职务相分离的原则

7、如何实现有效的内部授权控制

8、如何实现有效的单据控制

9、如何实现有效的信息沟通机制

（四）单位层面和业务层面内控建设与优化

1、如何对单位层面实现有效的内部控制建设

2、如何对实现业务层面内控建设与优化

3、如何实现内控管理制度化的要求

4、如何实现内控制度流程化的要求

5、如何实现流程岗位化的要求

6、如同实现岗位职责化的要求

7、如何实现职责表单化的要求

8、如何实现表单信息化的要求

（五）行政事业单位内控评价报告撰写

1、行政事业单位内部控制评价报告编写要点

2、行政事业单位内部控制评价报告应把握的原则

3、行政事业单位内控评价责任主体与基本要求

4、行政事业单位内控评价流程与方法

5、行政事业单位内控报告各指标的评价与填列

6、行政事业单位内控报告结果分析与报告

（六）信息化与行政事业单位内控建设

1、如何实现内控系统“业财一体化”的要求

2、行政事业单位内控信息化的总体架构

3、行政事业单位内控信息化的设计重点

4、行政事业单位内控信息化的内容和实施方案

5、如何实现内控信息系统与政府会计的有效对接

6、如何实现内控信息系统与预算绩效的有机结合

（七）如何实施有效的内部控制审计

1、内部控制审计与内审的关系

2、实施有效内控审计的方法步骤

3、行政事业单位实施内控审计应包括的内容

4、内控评价与内控审计的关系

5、内控评价与监督机制设计与优化

6、如何实现内控审计与内控机制的有效对接

五、培训方式

为帮助行政事业单位财务人员更快地了解课程资讯，更有效地掌握培训内容，本研修班以面授课堂为主，同时将免费推送给学员与本主题相关的精品录播课程，方便学员利用网络课堂提前预习、巩固相关专业知识，再结合面授课堂进一步强化、拓展。

六、师资力量

所有课程由北京国家会计学院精心组织的专门师资团队授课，授课老师皆具有深厚理论功底及丰富实践经验。具体师资以实际课表为准。

七、面授时间地点

序号	报到时间	培训时间	结束时间	培训地点
总第83期	5月14日全天	5月15日-17日	5月17日17点	青岛
总第84期	5月20日全天	5月21日-23日	5月23日17点	北京
总第85期	6月15日全天	6月16日-18日	6月18日17点	北京
总第86期	7月12日全天	7月13日-15日	7月15日17点	北京
总第87期	8月19日全天	8月20日-22日	8月22日17点	北京

提示：1.学院将根据2021年新冠疫情及党中央疫情防控的最新部署及时调整课表，确保培训安全。

      2.结束时间以开课通知或课程安排表为准。

      3.9-12月份班级待更新，敬请关注！

八、结业及考核

完成全部课程学习，经考核合格，获得由北京国家会计学院颁发的电子结业证书。

九、收费标准

1.培训费：人民币3600元/人，费用均不含食宿。发票抬头为培训费。

2.在北京国家会计学院举办的培训可提供食宿。就餐为自助餐，收费标准为120元/人天；住宿标准：普通单人间220元/天，商务间400元/天，新商务间600元/天。（住宿费用含游泳、健身、净娱乐、宽带上网等费用）。退房时间截止到每天下午14点，14点到18点退房收取半天房费，18点后退房按照全天房费收取。

特别提示：如因报名人数不足开班人数要求，举办方有权取消该班，并在开班前三天告知，对学员已缴纳的培训费用，予以全额退还，但不承担任何赔偿。对任何因信赖该班可以如期举行而导致的任何直接、间接损失，包括但不限于差旅费损失、误工费损失等，举办方均不承担法律责任。

十、缴费方式

1.报到时直接缴纳现金或者现场刷银行卡、信用卡。

2.报名及咨询方式：联系人：吴悦  邮箱：hongyuda@163.com  电话：010-85913279   传真：010-85913281  手机：18911280109   微信：18911280109